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玩彩票送体验金|(上接C37版)东兴兴财短债债券型证券投资基金招募说明书(下转C39版)

作者:匿名      发布时间:2020-01-11 18:05:15     浏览次数:3174

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(5)信息技术系统风险控制。招商银行实行信息技术系统管理双值班、双值班制度,机房24小时值班,配备门禁管理、计算机密码设置和权限管理、业务网络和办公网络双重分离、托管业务网络和全行业务网络、外部业务组织防火墙保护、信息技术系统两地三中心应急备份管理措施等。确保信息技术系统的安全。

(6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制,加强人力资源管理,建立人才梯队和人才储备机制,有效管理人力资源。

(五)基金托管人监督基金管理人基金运作的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开发行证券投资基金管理办法》等相关法律法规的规定,以及基金合同和托管协议的约定,基金投资范围、投资比例、投资组合等的合法性和合规性。应进行监控和验证。

在为基金投资业务提供的基金清算和会计服务中,基金托管人对基金管理人发出的投资指令以及基金管理人提取和支付各项基金费用进行检查和监督,拒绝执行违反法律法规和基金合同的指令,并立即通知基金管理人。

基金托管人发现基金管理人按照交易程序生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时书面通知基金管理人进行整改,整改期限应当符合法律、法规和基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后,应当及时核对确认,并书面回复基金托管人,予以纠正。基金管理人逾期未改正基金托管人通知的违规行为的,基金托管人应当向中国证监会报告。

V.相关服务组织

(一)基金份额发行机构

基金销售机构具体名单见基金份额销售公告。基金管理人可以根据相关法律法规和实际情况增减或变更基金销售机构。各销售机构的具体名单可在当时基金经理发布的销售机构增减变动相关公告中找到。

1.直销组织

(1)东兴证券有限公司直销中心

A.东兴证券有限公司在线直销系统

交易系统网站:https://tradefund.dxzq.net/etrading/

东兴证券有限公司直销柜台

办公地址:北京市西城区平安李希街28号中海国际中心6楼

联系人:陈志勇

直销中心电话:010-5730709

传真:010-57307388

公司网站:http://www.dxzq.net

(2)东兴证券有限公司分支机构

住所:北京市西城区金融街5号新生大厦B座6楼

办公地址:北京市西城区金融街5号新生大厦B座6楼

法定代表人:魏清华

联系人:田凤舞

传真:010-57307388

2.佣金代理

基金管理人委托代销机构的具体情况见基金份额发售公告。

(2)注册机构

名称:东兴证券有限公司

住所:北京市西城区金融街5号b座12楼和15楼(新生大厦)

法定代表人:魏清华

办公地址:北京市西城区平安李希街28号中海国际中心6楼

联系人:王光辉

电话。:010-57307359

传真:010-57307366

(3)律师事务所

名称:北京天元律师事务所

住所:北京市西城区盛丰胡同28号太平洋保险大厦10楼

办公地址:北京市西城区盛丰胡同28号太平洋保险大厦10楼

负责人:朱晓辉

电话。:010-57763888

传真:010-57763777

办案律师:吴冠雄、韩力

(4)会计师事务所

名称:德勤会计师事务所(特别普通合伙)

注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东经贸城西2号办公楼8楼10室

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东经贸城西办公楼2栋8楼10室

执行伙伴:崔晋

电话:010-85207108

传真:010-85181218

注册会计师负责人:李燕、王亚坤

六、筹资

(一)按照《基金法》、《运营办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》等相关规定募集资金。募集资金申请已于2019年4月9日经中国证券监督管理委员会[〔2019〕652号批准。

(2)资金类型、运行方式和期限

该基金类型:债券证券投资基金

该基金的运作模式是契约式和开放式的

基金期限:不定期

(三)筹资方式和筹资期限

该基金通过各销售机构的基金销售渠道出售给投资者。

基金为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、合格境外人民币机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买符合法律法规要求的证券投资基金的其他投资者募集。

基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。

该基金将于2019年9月25日至10月18日发售。本期不符合本招股说明书第七条第(一)项规定的基金备案条件的,基金可以在募集期间继续出售,直至符合基金备案条件。基金管理人也可以根据基金销售情况,适当延长或缩短基金在募集期内的销售时间,并及时公告。

(4)饲养场所

投资者应当在基金管理人和销售机构办理基金销售的营业场所或者基金管理人和销售机构提供的其他方式办理基金认购。销售机构名单及联系方式请参见基金份额销售公告。

基金管理人和销售机构办理基金销售的地区和网点的具体信息和联系方式,请参照本基金销售公告和当地销售机构公告。

基金管理人可根据情况增设其他销售机构,并另行公告。

(五)基金份额认购安排

1.订阅时间:2019年9月25日至2019年10月18日。业务办理时间详见基金份额发售公告及代理机构相关代销公告。

2.认购前,投资者应按销售机构规定的方式全额支付。

3.投资者在募集期间可以多次认购基金份额,但被接受的认购申请不得撤销。

4.基金销售机构接受认购申请并不一定意味着申请将会成功,而仅仅意味着销售机构确实收到了认购申请。认购确认以登记机关的确认结果为准。基金正式宣布后,投资者可以在所有销售点查询最终交易确认和认购股份。投资者认购申请被确认无效的,基金管理人应当将投资者支付的认购金额本金返还投资者。

5.申请认购金额。募集期间,投资者通过公司网上交易、分支机构和销售机构认购a股和丙级基金份额。单个基金账户首次认购的最低金额为人民币1.00元(含认购费),追加认购的最低金额为人民币1.00元(含认购费)。销售代理机构另有规定的,从其规定。通过基金管理人直销中心柜台认购,单个基金账户首次认购的最低金额为人民币10,000元(含认购费),追加认购的最低金额为人民币1,000元(含认购费)。

6.基金募集期限届满,单个投资者认购的基金份额达到或者超过50%的,基金管理人有权全部或者部分拒绝投资者的认购申请,确保认购的基金份额低于50%。

(六)最高筹资规模

筹资期间的筹资目标没有上限。

(7)基金份额的分类

基金将根据认购/认购费用和销售服务费的收取方式将基金份额分为不同类别。其中:

1.投资者在认购和认购时收取认购和认购费,赎回时按持有期限收取赎回费(不含销售服务费)的基金份额,称为a股基金份额;

2.销售服务费从该类基金资产中计算而不收取认购和认购费,赎回费根据赎回时的持有期限收取的基金份额,称为丙类基金份额。

本基金的甲类基金份额和丙类基金份额分别设置代码。由于基金费用的差异,本基金的a股和c股基金份额净值将分别计算。计算公式是各种基金在计算日的资产净值除以计算日卖出的该类基金份额总数。

投资者可以选择自己认购或认购的基金份额类型。

在不违反法律法规、基金合同规定和对基金份额持有人利益无重大不利影响的情况下,基金管理人可以在调整前,根据《信息披露办法》的有关规定,增加、减少或调整基金份额类别的设定,调整基金份额分类方法和规则,并在指定媒体上公告,无需召开基金份额持有人会议。

(八)基金份额的初始面值、认购费用、认购价格和计算公式

1.基金份额初始面值:基金份额面值为人民币1.00元,按面值出售。

2.本基金的认购应全额支付。

3.订阅率

(一)投资者认购a股基金份额应当缴纳认购费。本基金a股的认购率如下:

基金的c类股份不收取认购费

(二)本基金的认购费在投资者认购基金份额时收取,不计入基金财产,主要用于基金营销、销售、登记等募集资金过程中发生的各项费用。

(三)基金管理人可以根据市场情况制定基金推广计划,开展基金推广活动,不违反法律法规、基金合同约定,对基金份额持有人的利益没有重大不利影响。在基金推广活动中,基金管理人可以适当降低基金认购率。

(4)投资者重复认购时,认购费用分别按照单笔认购金额对应的费率计算。

4.认购份额的计算

(一)甲类基金份额

1)当比例费率适用于认购费时,认购份额的计算方法如下:

净认购金额=认购金额/(1认购率)

订阅费=订阅金额-净订阅金额

认购份额=(净认购额认购利息)/基金份额初始面值

2)当认购费为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

订阅费=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购额+认购利息)/基金份额初始面值

(2)丙类基金份额

认购股份=(认购金额认购利息)/基金份额发售面值

基金份额应当保持在小数点后两位,小数点后两位应当四舍五入,由此产生的损益由基金财产承担。

募集资金有效认购期间的利息,在基金合同生效后转为基金份额,归基金份额持有人所有。

例1:投资者认购本基金10万元a股,相应认购率为0.30%。假设认购产生80元的利息。认购份额为:

净认购金额=认购金额/(1认购率)= 100,000/(10.30%) = 99,700.90

订阅费=订阅金额-净订阅金额=100,000-99,700.90=299.10

认购份额=(认购期间的净认购金额利息)/基金份额的初始面值= (99700.9080)/1.00 = 99780.90股

也就是说,投资者投资10万元认购该基金的a股,假设认购产生80元利息。基金合同生效后,该基金的99,780.90股a股基金在投资者账户中登记。

例2:投资者认购本基金1000万元丙类基金份额,不收取认购费。假设认购产生8000元的利息。认购份额为:

认购股份=(认购期间的净认购金额利息)/基金股份的初始票面价值= (10,000,000,8,000)/1.00 = 10,008,000股

也就是说,投资者投资1000万元认购该基金的丙类基金股份,假设认购产生8000元的利息。基金合同生效后,该基金丙类基金的10,008,000股在投资者账户中登记。

(八)认购办法

提交的文件和投资者认购的程序详见基金份额发售公告。

(9)认购确认

销售网点(包括直销中心、在线直销网点和寄售网点)接受申请并不意味着申请已被成功确认,而仅仅意味着销售网点确实收到了订阅申请。申请是否有效,须经基金登记机关确认和登记。基金合同生效后,投资者应前往所有销售网点查询最终交易确认和认购股份。

认购网上直销系统的投资者应从申请日后的第二个工作日(t 2)开始在公司网站上查询认购结果,但此确认是对认购申请的确认,最终结果只能在基金合同生效后确认;投资者不能取消已确认的认购交易,网上直销的相关认购程序以公司网站最新指示和基金份额发售公告为准。

(十)募集认购资金期间的利息处理

基金合同生效前,投资者的认购资金只能存入专用账户,不能使用。募集期内基金有效认购产生的利息,在基金合同生效后转为投资者认购的基金份额,归投资者所有,不收取认购费。利息转移的具体金额以登记结算机构的记录为准。

(十一)募集期间募集的资金应当存入专用账户,在基金合同生效前,任何人不得使用。

七.基金合同的效力

(一)基金合同生效的条件

基金份额发售之日起3个月内,募集资金总额不低于2亿股,募集资金不低于2亿元,基金认购人数不低于200人,募集期限届满或者基金管理人可以根据法律法规和招股说明书决定停止基金发售。 并自收到验资报告之日起10日内聘请法定验资机构进行验资,并向中国证监会办理资金备案手续。

基金募集符合基金备案条件的,基金合同自基金管理人完成基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起生效。否则,基金合同将不生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日,就基金合同的生效事项进行公告。基金管理人应当将募集资金存入专用账户,募集完毕后方可使用。

(二)基金合同不能生效的募集资金处理方式

募集期限届满,不符合基金备案条件的,基金管理人应当承担以下责任:

1、以其固有财产承担饲养行为所产生的债务和费用;

2、募集期限届满后30日内,返还投资者已支付的款项,并增加银行同期活期存款利息;

3.基金募集失败的,基金管理人、基金托管人和销售机构不得要求赔偿。基金管理人、基金托管人和销售机构为募集资金支付的所有费用由各方承担。

(三)基金存续期间基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后,连续20个工作日基金份额持有人少于200人或者基金净资产值少于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日有上述情形之一的,基金管理人应当向中国证监会报告,并提出改变经营方式、与其他基金合并或者终止基金合同等解决方案。,并召开基金份额持有人会议进行表决。

法律法规或者中国证监会另有规定的,从其规定。

八、基金份额的购买、赎回和转换

(a)购买和赎回的地点

该基金的认购和赎回将通过销售机构进行。有关销售网点的详细名单,请参阅本招股说明书中的“五、相关服务机构”或其他相关公告。基金管理人可以根据情况变更或者增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或者销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。

(2)购买和赎回的开放日和时间

1.开放日和开放时间

基金办理基金份额申购和赎回的开放日以基金管理人公告为准,具体办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会要求或基金合同规定宣布暂停申购和赎回的除外。

基金合同生效后,如有新的证券交易市场、证券交易所交易时间发生变化或其他特殊情况,基金管理人将视情况对上述开放日和开放日进行相应调整,但应在实施日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上公告。

2.购买和赎回开始日期和业务处理时间

基金管理人应当自基金合同生效之日起三个月内开始申购,具体业务处理时间应当在申购开始公告中载明。

基金管理人应当自基金合同生效之日起三个月内开始赎回,具体业务处理时间在赎回开始公告中规定。

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